各相关科室：

现将《巩义市水利局2024年“双随机、一公开”抽查计划》印发给你们，请结合实际认真抓好贯彻落实。

                                                                                                                                                         2024年3月25日

巩义市水利局

2024年“双随机、一公开”抽查工作计划

为进一步规范我市水利系统“双随机、一公开”抽查工作，创新监管方式，提高监管效能，营造公平竞争有序的水利发展环境，按照巩义市部门联合“双随机、一公开”监管工作联席会议办公室《关于印发2024年巩义市“双随机、一公开”监管工作要点的通知》（巩双随机办〔2024〕1号）文件要求，结合水利工作实际，研究制定了《巩义市水利局2024年“双随机、一公开”抽查计划》。

一、指导思想与目的

深入学习贯彻党的二十大精神，认真落实省、郑州市和巩义市委市政府决策部署，以优化营商环境为导向，以提升监管效能为目标，着力夯实监管基础，完善监管制度，拓宽监管路径，推动“双随机、一公开”监管工作取得新成效。

二、随机抽查对象及抽查比例

抽查对象：审批的取水许可项目、编制洪水影响评价报告非防洪建设项目、生产建设项目水土保持监督检查实施情况；水利工程的安全、质量和招投标监督检查情况。

抽查比例：抽查对象占被抽查对象总数10%

三、随机抽查时间

抽查时间：2024年5月—2024年11月

四、随机抽查内容

（一）取水许可检查范围和内容

检查范围：水利局审批的取水许可事项

检查内容：一是是否编制水资源论证报告；二是是否进行水平衡测试；三是取水许可是否在有效期内，是否按取水申请批准文件建设取水工程或者设施；四是是否按批准的取水许可规定条件（取水水源、地点、取水方式等）取水，并按批准的用途用水；五是是否按要求及时上报用水计划建议，是否严格按下达的用水计划用水；六是是否按照有关规定安装计量设施，是否正常运行；七是是否完整规范地建立用水原始记录和统计台账，是否按要求报送用水户基本信息和用水和计划用水统计表；八是是否按时缴纳水资源税。

（二）编制洪水影响评价报告非防洪建设项目检查范围和内容

检查范围：水利局审批的非防洪建设项目洪水影响评价报告

检查内容：一是是否存在越权审批；二是是否编制非防洪建设项目洪水影响评价报告；三是是否按照《报告》提出的防治与补救措施进行施工；四是是否接受河道管理部门的监督；五是建设期实施内容是否与许可的建设方案一致；六是工程竣工后,是否经河道管理部门验收。

（三）生产建设项目水土保持监督检查范围和内容

检查范围：水利局审批的生产建设项目水土保持方案许可事项

检查内容：一是水土保持工作组织与管理情况；二是水土保持方案编报与后续设计开展情况；三是水土保持措施实施情况；四是水土保持监测、监理工作开展情况；五是历次监督检查意见落实情况；六是水土保持补偿费缴纳情况；七是水土保持设施验收情况。

（四）依法必须招标的水利项目检查范围和内容

检查范围：依法必须招投标的水利项目

检查内容：一是招标公告(资格预审公告)发布的情况；二是招标文件(包括招标公告、资格预审公告)内容的情况；三是开标、评标、定标过程的情况；四是招标人处理异议过程的情况；五是招标投标情况的书面报告的情况；六是招标代理机构及其人员招标代理过程中情况；七是合同履约情况；八是施工(监理)项目部关键岗位人员到岗及其履行职责情况；九是工程施工机械设备到位情况；十是工程施工进度情况；十一是工程款支付情况；十二是农民工工资支付情况。

（五）在建水利工程质量检查范围和内容

检查范围：所有质监站完成注册登记手续的在建水利工程

检查内容：一是各参建单位质量体系的运行情况，重点是主要管理人员的到位、出勤情况；二是个参建单位执行的规范、规程、技术标准及工程建设标准强制性条文情况；三是单元工程施工质量验收评定情况及施工图审查、设计交底、设计变更等相关程序的执行情况；四是监理机构是否对合同项目开工条件进行检查，是否对施工单位报验的原材料、中间产品的检验结果及时进行了签证，是否按有关规定进行了见证取样、跟踪检测、平行检测；施工单位是否按有关规定对原材料、中间产品及实体质量进行了自检，检测项目数量是否满足规定要求，检测结果是否满足规范、规程、技术标准及设计要求。

（六）在建水利工程安全检查范围和内容

检查范围：所有在建管科安全生产监督备案的水利工程

检查内容：一是在建水利工程安全生产责任落实情况；二是施工现场安全管理情况；三是安全运行情况；四是安全度汛情况。

五、“双随机”检查流程

（一）抽取对象和执法人员

以市场主体名录库和执法检查人员名录库为基础,随机抽取执法人员和执法对象。

（二）抽取结果公示

抽取结果采取网上公示的方式。公示应当标明随机抽查人员和抽查对象产生方式，提出异议的渠道和反映线索的联系方式等。公示期间存在异议并查证属实的，重新启动随机抽查人员和抽查对象确定流程。

（三）执法检查

由抽取的执法检查人员对被检查对象开展执法检查。检查方式可采用现场检查、书面检查等。发现问题应立即指出，并依法依规进行处理。

（四）结果公示

抽查情况及查处结果要及时通过巩义市人民政府网站进行公示。主动接受社会监督；对检查中发现的问题要依法处理，确保水利领域违法问题整治到位、处罚到位、移交移送到位、责任追究到位。

（五）档案管理

抽签记录、纸质公示单以及检查记录、查处记录等应及时整理归档，后续有关整改、复查等材料应一并归入档案，统一管理。

六、随机抽查的结果运用

（一）对抽查发现的违法违规行为，依法依规严格惩处，接受社会监督，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性；

（二）抽查检查情况及时录入国家企业信用信息公示系统（部门协同监管平台—河南）；

（三）对检查中发现的不属于本部门职责范围的违法违规行为，要将线索移送相应监管部门依法处理。

七、保障措施

（一）强化组织领导

增强责任意识，严格责任落实，公平、有效、透明地进行事中事后监管，切实履行法定监管职责。对随机抽查工作中失职渎职或消极不作为的，严格效能问责和责任追究。

（二）夯实监管基础

建立检查对象名录库和执法人员库并动态更新调整，检查对象名录库可按照监管对象信用等级、类别分级分类建立，并根据登记、许可、注销、监管等情况进行动态调整，确保在执行抽查任务时，监管对象应纳尽纳。执法人员库要根据人员调动、离职等情况及时更新或停用，对新办执法证的人员及时录入系统，实现“应录入、尽录入”。

（三）积极探索创新

在认真落实本计划确定的随机抽查事项任务的同时，将“双随机、一公开”监管与信用风险分级分类管理结合起来，不断提高监管的精准性和有效性。

（四）加强宣传培训

“双随机、一公开”抽查是行政执法监管方式的探索和创新，各责任科室要加强宣传报道，为随机抽查工作营造良好氛围；要加强执法人员培训，加大对随机抽查工作的指导和监督，总结交流执法经验，不断提高“双随机、一公开”监管业务能力和水平。